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期货公司监管办法出炉

时间:2021-06-01 21:53
本文摘要:证券监督会前几天发表了《期货公司监督管理办法》,从发表之日起实施。根据市场意见,证券监督会对方法进行了5个方面的变更,除了股东条件中对持续经营时间和利益的拒绝外,还进一步减少了所有者期货公司5%以上股东的管理制度门槛。证券监督会新闻发言人邓阁说,方法主要包括九个方面的内容。一是实施简单政治解放权拒绝,具有监督变革的精神。 《办法》规定行政审查项目中止和劳动改革相关内容,具体期货公司应审查的所有权变更事项和部分中止审查事项的申请拒绝。

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证券监督会前几天发表了《期货公司监督管理办法》,从发表之日起实施。根据市场意见,证券监督会对方法进行了5个方面的变更,除了股东条件中对持续经营时间和利益的拒绝外,还进一步减少了所有者期货公司5%以上股东的管理制度门槛。证券监督会新闻发言人邓阁说,方法主要包括九个方面的内容。一是实施简单政治解放权拒绝,具有监督变革的精神。

《办法》规定行政审查项目中止和劳动改革相关内容,具体期货公司应审查的所有权变更事项和部分中止审查事项的申请拒绝。二是减少管理制度门槛,优化期货公司股东条件。将期货公司股东范围从中国法人扩大到公司和自然人的具体自然人股东资格条件,优化非自然人股东资格条件。

三是完善期货公司的业务范围。将期货公司可以专业从事的业务区分为公司正式成立后可以专业从事的业务、需要批准的业务、需要注册的业务、批准后可以专业从事的其他业务等4个层次,为未来的牌照管理和混业经营提供空间。四是具体期货公司多元化经营的拒绝。具体的风险隔绝和利益冲突防止方面被拒绝,期货公司的业务部门和职场设定被拒绝调整。

五是完善监管制度,着力确保投资者合法权益。《办法》加强了期货公司事后监督,完善与监督手段非常丰富,加强了投资者教育和维护制度和交易风险控制的拒绝。六是加强期货公司信息披露义务。

《办法》调整了期货公司股民的告知拒绝;完善期货公司对股民的报告拒绝,具体期货公司的信息披露范围。七是完善期货公司监督措施和法律责任。《办法》提高了违法违规行为的处罚力度,细分完善了监督措施和法律责任相关条款。八是由海外交易者从事特定品种期货交易作出适当的制度决定。

限制客户开设期货账户的许可,为原油期货市场引进海外客户清除制度障碍。九是具体期货公司引进海外股东和设立海外机构的相关规定。《办法》实施了中国对外开放的相关承诺,具体外资可以参加期货公司的具体期货公司成立、收购或进入海外期货类经营机构的基本拒绝。

邓小平说,方法从2014年8月29日开始公开发一个月,截止到9月28日,证券监督会共收到12条书面对系统的意见,总体来说,社会各界广泛接受方法,指出方法实施了新的国家九条关于提高证券期货服务业竞争力的意见,反映了功能监督和监督管理的理念,不利于提高期货公司的服务能力和国际竞争力。邓小平同时说明,根据市场意见,证券监督会主要不改变方法。

一是从不利于股票激励的角度来看,消除股东条件中持续经营时间和利益的拒绝,进一步减少所有者期货公司5%以上股东的管理制度门槛。二是与证券公司成立分公司的审计主体保持统一,期货公司成立分公司的审计主体由白鱼成立分公司所在地中国证监会派遣机构调整为公司所在地中国证监会派遣机构。

三是鉴于证券、基金、期货公司理财业务统一限制在《投资基金投资基金监管暂行办法》中,在《办法》中停止理财业务核准,将其调整为依法登记备案的事项,并与该办法相关规定保持一致。四是不断扩大期货公司可参与的交易场所范围,允许依法转入证券交易所等合法交易场所积极开展衍生品和业务。五是考虑到一些规范文件的相关规定不适应环境监督的实际情况,或者在《办法》中有一些新规定,我们不废除,其中需要保存的部分在《办法》中实现规定。

例如,方法对外资出资期货公司制定了统一规定,证券监督会废除了香港、澳门服务提供者出资期货证券公司相关问题的通报。另外,邓阁对个别拒绝开放监督的建议,为了防止监督套期保值,这次的变更没有被吸收。

另外,由于远远超过了上位法的规定,证券监督会也没有接受。


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